企业合规管理知识(三)企业岗位合规职责清单
湖南省港航水利集团有限公司 • 学习专栏
2023-08-11 10:48:24

企业内不同岗位都有其对应岗位职责,而对照这些岗位职责,将职责中的合规管理、合规审核等工作内容梳理出来,体现各个岗位合规职责的清单,即为企业岗位合规职责清单。岗位合规职责清单通常包括业务领域、所属部门、关键岗位合规职责以及合规依据等内容,其建立的主要目标是将合规风险嵌入岗位职责中,让合规风险点与具体岗位联系起来,实现合规风险有人负责、产生后有人解决,从岗位安排角度确保合规管理制度能够有效地落地执行。

岗位合规职责清单与合规风险清单的关系为,如果企业员工没有按照岗位合规职责清单尽职履责,则具体会对应风险清单中的风险点,接着会启动合规流程,即要求合规岗位负责人对不合规风险点进行整改和调整,直至风险点消失。

岗位合规职责清单的制作是后续风险清单的基础,如果岗位合规职责清单的梳理存在遗漏,则会产生一定合规风险。因此,岗位合规职责清单梳理工作开展的第一要义是穷尽。岗位合规职责清单梳理的方法主要有两种,一是从各个岗位职责划分入手,梳理各岗位对应职责;二是从具体部门职责内容入手,根据部门“三定”明细表等,具体检索每个部门对应业务需要履行的合规职责,包括但不限于公开的法律法规、政府规范性文件和国际性文件以及上级主管单位具体监管文件要求的合规职责,按照业务归口,梳理企业岗位合规职责清单。

编制岗位合规职责清单的关键,一是要从具体岗位职责出发,分项梳理岗位风险,尽可能降低风险颗粒度,使清单具有针对性和可操作性;二是要在建立清单初稿后,及时与对应部门和人力资源部门沟通,争取将岗位合规职责纳入人力资源部门岗位管理中,促进企业合规清单的有效执行。

责编:陈南松

来源:湖南省湘水集团有限公司

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