企业合规管理知识(二)企业合规风险清单
湖南省港航水利集团有限公司 • 学习专栏
2023-07-24 23:28:22

合规风险清单,是以有效防控合规风险为目的,要求业务及职能部门在厘清部门职责基础上,系统梳理外部法律法规、政策文件、监管规定以及内部规章制度等,汇总违反外法内规的条款责任,明确存在的合规风险点,并针对具体风险提出管控措施。

风险清单的编制,是为了方便企业对整体经营风险进行合理把控,将风险与企业进行有效隔离,使得因员工个人不合规行为而引发的风险与企业脱钩。

形成风险清单的第一步在于识别。通过对部门主责及员工岗位两方面入手,对照企业制度中确定的职责说明,梳理出对应的履职事项,进行合规风险源识别以及对应的风险情形描述,并进行风险分析与风险评估分级,列出风险识别清单。

其次,当部门、岗位职责发生变化,或者新的法律法规、政策文件等出台,抑或发生业务变更等其他重要变化时,则需及时进行合规风险再识别、再分析和再评估,建立动态更新的风险识别清单。

最后,有效的运行机制是风险清单发挥作用的重要环节。风险清单的有效落地,应当将合规风险识别、合规义务等落实到岗位职责上,明确哪些行为因不合规而不可为,而哪些行为是合规必须要进行的动作,并将这些行为制度化,才能保障合规风险清单发挥其真正作用。

作者:张纯 任烁璇

责编:陈南松

来源:湖南省湘水集团有限公司

专题合规建设

评论